Nueva Delhi, el regulador de mercados Sebi envió el miércoles un aviso a Karvy Stock Broking Ltd (KSBL) y su CMD C Parthasarathy pidiéndoles que pagaran alrededor de 25 millones de rupias en un plazo de 15 días en un caso relacionado con la apropiación indebida de los fondos de los clientes mediante el uso indebido del poder de Abogado.
El aviso se produjo después de que no pagaran la multa que les impuso la Junta de Bolsa y Valores de la India (Sebi).
En abril de 2023, Sebi excluyó a KSBL y Parthasarathy del mercado de valores durante siete años y también les impuso una multa de 21 millones de rupias por apropiación indebida de fondos de clientes mediante el uso indebido del poder otorgado a la empresa de corretaje.
Individualmente, el regulador había impuesto una multa de 13 millones de rupias a KSBL y de 8 millones de rupias a Parthasarathy, promotor y director general.
En su nuevo aviso, el regulador ha ordenado a KSBL y Parthasarathy que paguen 15,21 millones de rupias y 9,36 millones de rupias, respectivamente, que incluyen intereses y costos de recuperación, dentro de los 15 días.
En caso de impago de las cuotas, el regulador de los mercados recuperará el importe embargando las cuentas bancarias, embargando y vendiendo los bienes muebles e inmuebles de las entidades. Además, Parthasarathy puede enfrentarse a "arresto y encarcelamiento en prisión".
El caso se relaciona con la masiva campaña de movilización de activos de KSBL seguida de la recaudación de enormes fondos de instituciones financieras utilizando los valores movilizados de los clientes con la promesa de pagarles intereses.
Estos fondos fueron malversados y desviados a las entidades conectadas de KSBL, incumpliendo así sus obligaciones de liquidar los valores y fondos con los clientes según las instrucciones reglamentarias.
En su orden aprobada en abril del año pasado, el regulador encontró que KSBL estaba recaudando fondos prometiendo valores de clientes y haciendo uso indebido del poder notarial (PoA) que le otorgaron sus clientes. Además, los fondos de KSBL se estaban desviando a las entidades de su grupo, violando así diversas disposiciones legales.
El aviso se produjo después de que no pagaran la multa que les impuso la Junta de Bolsa y Valores de la India (Sebi).
En abril de 2023, Sebi excluyó a KSBL y Parthasarathy del mercado de valores durante siete años y también les impuso una multa de 21 millones de rupias por apropiación indebida de fondos de clientes mediante el uso indebido del poder otorgado a la empresa de corretaje.
Individualmente, el regulador había impuesto una multa de 13 millones de rupias a KSBL y de 8 millones de rupias a Parthasarathy, promotor y director general.
En su nuevo aviso, el regulador ha ordenado a KSBL y Parthasarathy que paguen 15,21 millones de rupias y 9,36 millones de rupias, respectivamente, que incluyen intereses y costos de recuperación, dentro de los 15 días.
En caso de impago de las cuotas, el regulador de los mercados recuperará el importe embargando las cuentas bancarias, embargando y vendiendo los bienes muebles e inmuebles de las entidades. Además, Parthasarathy puede enfrentarse a "arresto y encarcelamiento en prisión".
El caso se relaciona con la masiva campaña de movilización de activos de KSBL seguida de la recaudación de enormes fondos de instituciones financieras utilizando los valores movilizados de los clientes con la promesa de pagarles intereses.
Estos fondos fueron malversados y desviados a las entidades conectadas de KSBL, incumpliendo así sus obligaciones de liquidar los valores y fondos con los clientes según las instrucciones reglamentarias.
En su orden aprobada en abril del año pasado, el regulador encontró que KSBL estaba recaudando fondos prometiendo valores de clientes y haciendo uso indebido del poder notarial (PoA) que le otorgaron sus clientes. Además, los fondos de KSBL se estaban desviando a las entidades de su grupo, violando así diversas disposiciones legales.
